国企改革对经济增速的提振效应研究*

期刊目录网经济学论文发表2018-10-15 09:45关注(1)

　　许召元张文魁

　　内容提要：本文研究国企改革影响经济增长的机制，并在此基础上构建一个反映中国经济实际情况、且区分国有和非国有企业的可计算一般均衡模型(DRC-CGEmodel)，用以模拟比较不同国企改革路径下的经济增长情景。本文发现国企改革可以通过提高资本边际产出、改善资本动态配置效率、促进TFP增长和发挥对其他企业的外部溢出效应等途径提振经济增速。数值模拟结果显示国企改革对经济增长有明显促进作用。如果每年有5%的国企进行改革，经济增速可提高0.33个百分点左右;如果每年有10%或20%的国企进行改革，则经济增速可提高0.47或0.50个百分点左右。国企改革的前期，促进经济增长的途径主要来自于要素配置改善效应，而后期则主要来自于外部溢出效应。在目前中国面临寻找和发掘经济增长内生动力的时候，以积极稳妥的步伐推进国企产权改革，对于提高经济效率、促进经济持续增长具有重要意义。

　　关键词：国企改革经济增长CGE模型

　　一、引言

　　关于中国的国有企业改革，国内外一直有很多讨论和争论，中共十八届三中全会之后，这些讨论和争论进一步升温。经济学界对于国有企业方面也有丰富的研究成果，其中主要集中在如下三个方面：一是实证分析国有企业的经营绩效和市场表现，并与非国有企业比较，这些研究多数都发现国有企业的生产效率相对较低。如刘小玄(1995，2000，2004)对不同时期国有企业与非国有企业的效率进行比较，都发现工业部门国有企业的效率显著较低，Zhengetal.

　　(1998)发现1986—990年间乡镇企业和集体企业的技术效率要显著高于国有企业，牟俊霖(2012)基于2008年经济普查数据，发现经过前期的改革后国有工业企业的生产效率已经大幅度提高，但这种提高主要得益于规模优势和垄断优势，伍晓鹰(2013)发现国有企业比重大、垄断程度高的能源和基础材料行业TFP增长速度要显著小于竞争更充分的成品/半成品制造行业;

　　二是对国有企业改革的效果进行研究，多数发现国企改革在一定程度上提升了生产效率，如白重恩等人(2006)发现国有企业改制后企业经济效益显著提高，胡一帆等人(2006)则发现国有企业民营化改革后盈利能力和生产率有了大幅度提高;三是研究国有企业效率较低的原因，如张维迎(1995)从委托代理关系的角度分析国有企业的代理成本损失及激励相容问题，Qian&Xu(1998).Huang&Xu(1998)从决策机制上和软预算约束方面分析国企存在创新效率损失，吴延兵(2012)则认为由于创新具有不同于一般生产的特殊属性，已有的改革并不能解决国企经营者创新收益权和创新控制权的对应，难以避免创新效率损失，陆铭(2003)发现由于政府特别强调国有企业稳定就业的功能，因此国企改革和经营管理受到诸多约束，制约了改革和效率提升。但总体而言，这些研究从范畴和方法上看，都属于微观经济学领域，并没有把国企改革和宏观增长直接联系起来。

　　我们的研究设想是：对国有企业进行微观经济学范畴的研究，能否与宏观经济学范畴的经济增长之间建立清晰明确的逻辑关系和数量关系?从推理上来讲，如果非国有企业的生产效率更高、市场表现更好，那么将国有企业改革为非国有企业，就应该可以促进经济增长。但是，这仅仅是一种推测。如果我们能够就国有企业改革和经济增长速度之间的关系构建可信的经济模型，并测算出国有企业改革对经济增长速度的影响程度，不但对国有企业研究的已有框架可以有所拓展，而且在当下我国经济增长面临较大下行压力的背景下，可以提供一个全新的“稳增长”政策视角。

　　二、国企改革影响经济增长的主要机制及数据基础

　　本文所定义的国企改革，是指国企产权改革，即将国有全资和控股企业改造为非公有资本控股的混合所有制企业，这样的混合所有制企业的经营机制与非国企相当，这种定义的国企改革也符合中共十八届三中全会所确定的方向。如引言所指出的，已有的研究多数仅从TFP的角度来探究国企对经济增长的影响。考虑到TFP本身在计算中的不确定性问题，也为了从更加全面的视角来审视国企改革的影响，我们首先从资本生产率、资本配置效率、TFP、外溢效应等四个方面，测算国企和非国企之间的差别，从而研究国企改革影响经济增速的主要机制。

　　三、模拟国企改革对提振效果的可计算一般均衡模型(CGE)

　　为了对国企改革的经济影响进行全面模拟分析，本研究建立了一个反映国企行为特征的可计算一般均衡模型(CGEmodel)0CGE模型以一般均衡理论为基础，以实际经济数据为期初均衡解，反映了各个市场主体(生产者、消费者、政府部门)的最优化决策行为，并且可以得出各方面都相互均衡、统一的数值模拟结果。和一般的经济模型相比，CGE模型可以在保持其他所有假设条件不变的情况下，模拟某些政策变化对经济各个方面的影响结果，并将政策变化后的经济结果与基准情景的结果相比较，从而进行比较静态的对比分析，还可以进一步分析政策影响的途径和机制，因而成为政策分析的有力工具(Shoven&Whalley，1984)。本研究的CGE模型以国务院发展研究中心长期开发维护的动态递推中国经济可计算一般均衡模型(DRC-CGE)为基础。该模型的最初开发始于1997年(翟凡等，1997)，后来不断完善并应用于中国加人WTO的影响、基础设施建设、节能减排、城镇化等多方面政策影响的研究(李善同等，2000;高颖等，2006;何建武等，2009;刘世锦等，2010)。

　　四、国企改革对提振效果的数值模拟分析

　　(一)国企改革路径的设定本研究中，我们主要根据国企改革改革速度的快慢，设定了以下3种不同力度的国企改革方案：方案1：在2015年至2024年十年期间，每年5%的国企进行改革，即由国有全资或控股改为非公资本控股(以每年改革后剩余的国企存量为基数，只考虑非农产业的国企改革)。到第10年国有经济的产出规模在现有基础上合计下降43.1%(不考虑各年增长率，仅按静态计算)。方案2：假设非农产业中每年有10%的国企进行改革，到第10年时国有经济产出规模累计下降68.6%。方案3：假设非农产业中每年有20%的国企进行改革，到第10年时国有经济产出规模下降90.3%。

　　五、结论和政策建议

　　2003年以来，在中国新一轮经济高速增长的时期，中国国有企业和非国有企业都有很快发展，特别是国企的生产效率提高显著。但国企仍然存在资本生产率低、占有资金的比重大、对其他企业的溢出效应低等问题，迫切需要进一步深化改革。本文对国企的分布和比重进行了详细的考察，并基于微观和宏观数据对国企和非国企进行了多方面比较分析。根据这些比较，本文发现，国企改革可以从多个方面提振经济增速，即国企改革可以提高资本边际生产率，提高资本的动态配置效率，提高对其他企业的外部溢出效应。

　　参考文献

　　白重恩、路江涌、陶志刚，2006：《国有企业改制效果的实证研究》，《经济研究》第8期。

　　高颖、李善同，2006：《基于CGE模型对中国基础设施建设的减贫效应分析》，《数量经济技术经济研究》第6期。

　　胡一帆、宋敏、张俊喜，2006：《中国国有企业民营化绩效研究》，《经济研究》第7期。

　　何建武、李善同，2009：《节能减排的环境税收政策影响分析》，《数量经济技术经济研究》第1期。

　　刘小玄，2000：《中国工业企业的所有制结构对效率差异的影响》，《经济研究》第2期。

　　刘小玄，1995：《国有企业与非国有企业的产权结构及其对效率的影响》，《经济研究》第7期。

　　刘小玄，2004：《民营化改制对中国产业效率的效果分析—2001年全国普查工业数据的分析》，《经济研究》第8期。

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