总贸易核算法：官方贸易统计与全球价值链的度量

期刊目录网国际贸易论文发表2018-09-05 09:43关注(1)

　　王直魏尚进祝坤福

　　摘要：全球价值链革命造成中间品贸易在国际贸易中的迅猛增长，使传统的贸易总量统计严重误导对世界贸易格局的理解。将库普曼等提出的一国总贸易流分解法扩展到部门、双边和双边部门层面的研究，把各层面的国际贸易流都分解为增加值出口、返回的国内增加值、国外增加值和纯重复计算的中间品贸易等组成部分，并根据贸易品的价值来源、最终吸收地和吸收渠道的不同，区分为16种不同路径，从而在传统国际贸易统计与国民经济核算体系之间建立了一个系统性的对应框架。这一新的核算体系揭示了国际贸易研究中广泛使用的指标，如贸易平衡、垂直专业化、增加值出口和显性比较优势等在方法上的局限，进而对这些指标做了重新後释。

　　关键词：全球价值链贸易核算法贸易增加值垂直专业化显性比较优势

　　作者王直，美国国际贸易委员会经济研究部资深经济学家;魏尚进，亚洲开发银行首席经济学家、美国哥伦比亚大学教授;祝坤福，对外经济贸易大学全球价值链研究院副教授(北京100029)。

　　一、弓I言

　　20世纪80年代以来，随着信息通讯技术的发展，跨国的复杂生产协作成为可能，劳动力成本的差异带来了新的利润动力。①同时，全球范围内关税水平的显著下降，国际贸易和投资环境的不断改善，致使资本和其他生产要素在全球范围内的流动进一步加剧。以上两个方面共同促成了基于国际垂直化分工的全球生产链革命，表现为工业制成品的生产工序不断细化，同一产品不同生产工序分布在不同国家成为常态，生产链条逐渐拉长，中间品贸易飞速发展，成为国际贸易的主流。在这一新的全球化形势下，中间产品跨越多个国界的现象越来越普遍，很多产品的价值来源实际上涉及很多国家或地区，而不是传统贸易统计下，仅由最终出口该产品的国家或地区所有。贸易经济学家和政策制定者已经达成这样的共识：以贸易总值为基础的官方贸易统计存在着严重不足，已不能反映当前以全球价值链为基础的国际贸易的实际情况。同时，各类官方国际统计机构也充分认识到，建立以增加值为基础的新贸易统计法则的重大意义，即需采用新的方法对全球生产分块化背景下的国际贸易流动进行衡量。

　　世界贸易组织(WTO)前总干事帕斯卡尔?拉米(PascalLamy)于2011年6月11日在日内瓦会议上建议：应以进出口贸易中的各国国内增加值变化作为对外贸易统计的标准。①WTO和经济合作与发展组织(OECD)于2012年3月15日启动了“增加值贸易测算”(MeasuringTradeinValueAdded)的联合研究项目。②欧盟(EU)和联合国贸发组织(UNCTAD)等多个国际组织，也先后开展了增加值贸易统计研究。

　　这一系列工作推动了增加值贸易统计的主流化，使其成为国际官方统计体系的一个永久组成部分。目前，以增加值贸易为基础的全球价值链研究，已成为热点问题。早在20世纪60年代，贝拉?巴拉萨(BelaBalassa)就指出，“一类商品的连续生产过程被分割成一条垂直的贸易链，由每个国家根据其比较优势对生产过程中的各阶段分别将其附加值化”，他把这样的全球化分工现象定义为垂直专业化(VerticalSpecialization)。③戴维?哈默斯(DavidHummels)提出了系统测度垂直专业化的量化指标，即一国出口品中所包含的进口品(VS)，或者一国生产的出口品中，被其他国家作为中间投人用于出口的部分(VS1)。④刘遵义等提出，用出口品中所包含的国内增加值来衡量一国参与全球价值链的经济收益，并证明VS和出口中的国内增加值之和等于出口总值，即出口总价值由国内价值(国内增加值)和进口品中的国外价值(VS)组成。①特别地，刘遵义等根据中国对外贸易中加工贸易占比很高的特殊性，构建了反映加工贸易的非竞争型投人占用产出模型，对中美贸易差额重新进行估计。罗伯特?库普曼(RobertKoopman)等将中国海关贸易数据与投入产出表相结合，利用二次规划法，得到区分加工出口和非加工出口生产的中国非竞争型投入产出模型，从而使得反映加工贸易的非竞争型投入产出模型中技术参数的估计规范化，提供了利用海关贸易数据与官方公布的投人产出表即可计算贸易增加值的方法。他们发现，是否考虑加工贸易的特殊性，对VS和出口中的国内增加值的经验测度有着极大的影响，简单应用哈默斯等的方法，不仅会严重低估有大量加工出口的发展中国家的VS水平，而且时常会错估VS随时间变动的趋势。②马弘(HongMa)等将微观层面的工业企业调查数据与海关进出口贸易数据进行匹配，利用库普曼等的方法，将微观企业数据与宏观投入产出数据相结合，通过进一步区分贸易方式和出口企业所有制，计算了中国出口的国内增加值和国民收人。③单国模型只能刻画一国进口品的使用与出口品的生产情况，在研究全球贸易价值链时存在诸多不足，如不能厘清进口品价值的来源和出口品价值的最终去向，更不能反映出口增加值隐含于进口品中返回本国的现象。

　　越来越多的贸易经济学家开始使用多国或国际模型研究全球价值链。罗伯特?约翰逊(RobertJohnson)和吉列尔莫?诺格尔(GuillermoNoguem)利用全球贸易分析项目(GTAP)数据，提出增加值出口(VAX，即国内增加值最终被外国吸收的部分)的概念与度量方法，对各国增加值贸易进行了实证分析。?马赛?提摩尔(MarcelTimmer)等基于全球投人产出数据库(WIOD)，X#全球价值链进行了切片化的研究，通过将隐含在最终产品中的增加值进一步分解为劳动报酬与资本收入，指出资本和高技术劳动力在全球价值链中的比例持续上升，并认为中国出口对资本和低技术劳动力的严重依赖，是中国相对于发达国家处于全球价值链低端的主要原因。①李昕和徐滇庆从全球生产链角度，测算了中国与贸易伙伴之间的增加值贸易，据此重新估算了中国的外贸依存度和贸易差额，指出在扣除加工贸易的重复计算和剔除产权属于外资的出口之后，中国的外贸依存度并不高，也不存在严重的外贸失衡问题。②罗长远和张军运用增加值贸易框架，对中国的出口进行动态考察，从产业内效应和产业间效应角度，对中国出口增加值变化的动因进行实证分析。③阿迪亚?马图(AadityaMattoo)、王直和魏尚进主编的《增加值贸易：跨境贸易的新测度研究》论文集，收录了学术界和许多国际机构(如WTO、OECD、国际货币基金组织(IMF)和世界银行(WB))对于全球价值链和增加值贸易的部分最新研究成果。④近来库普曼等提出了一国总出口的分解法，将出口分解为具有不同经济含义的四部分：被外国吸收的增加值，返回国内的增加值，国外增加值，纯重复计算的中间贸易品部分;并进一步根据出口品价值最终去向，将其细分至九个部分。⑤但库普曼等的方法只能分解一国总出口，不能反映不同出口品在进行各种增加值和重复计算分解时的异质性。王直等扩展了库普曼等的分解法，提出对多个层面(包括国家/部门层面、双边层面、双边/部门层面)的总贸易流量的分解法，建立了从官方贸易总值统计到贸易增加值统计(以增加值为标准的国民经济核算统计体系)的一套完整核算法则。⑥本文对王直等提出的总贸易流分解框架的基本原理进行诠释，并利用WIOD?对各国总贸易流、部门贸易流、双边贸易流和双边部门贸易流进行分解，得到不同层面贸易品的价值来源与最终吸收地。根据这一分解结果，我们就垂直专业化、增加值出口和显性比较优势指数，进行了相关扩展研究。

　　本文余下的内容安排如下。第二节首先对贸易增加值估计中的经典里昂偈夫(Leontief)法及其局限性进行分析，提出中间品贸易流的分解法，以此为基础进一步给出总贸易流的分解框架。第三节研究双边贸易流的分解法，以中日电气和光学设备产品双边贸易为例，测算并比较官方贸易统计和增加值贸易统计的差异。第四节在全球价值链视角下，测算VS及其各组成部分的结构与变化态势，识别和度量跨国生产分工的类型与深度。第五节指出，目前在文献中被广泛引用的增加值出口率(VAXratio)存在定义上的严重缺陷，不能准确反映全球价值链上国际分工的重要特征，据此提出对VAX比值重新进行定义的方法，以更好地追踪和测度各国在全球价值链中的地位及其变动。第六节指出，依据官方贸易统计数据计算的传统显性比较优势指数，无法反映国内和国际生产分工对比较优势的重大影响，并基于产业部门前向联系的增加值分解，重新定义该指数。

　　二、总贸易核算框架

　　近来众多文献中估计贸易增加值的测度方法(如上述哈默斯等、约翰逊和诺格尔以及提摩尔等的研究)，都来源于里昂惕夫在1936年提出的经典方程。该方法以棋盘式的矩阵表格反映不同国家、不同部门之间的投人产出结构关系，以及每个国家/部门生产单位产出所需要的中间投入品的数量和种类，由此可对最终产品生产过程中每一阶段的产出进行追溯。①当生产给定的最终产品所需的总产出已知时，其增加值就可以简单地用直接增加值率乘以所需的总产出得到。

　　里昂惕夫方法的基本原理是：当生产1美元出口时，国内投人的生产要素(劳动力和资本)创造了第一轮的增加值，称为出口的直接国内增加值;生产这1美元出口，还需要使用一定的国内中间投入品，生产这些中间投入品的过程中所投人的生产要素创造第二轮本国增加值，即出口的间接国内增加值;而中间投入品的生产又需要使用其他中间投人品。这一过程不断继续，可以追溯到整个经济系统的各个生产阶段。因此，1美元出口所创造的国内增加值总额，等于这1美元出口的国内生产中所创造的直接增加值和所有间接增加值之和。

　　三、部门层面双边贸易流的分解

　　本节以WI0D中的中日电气和光学设备产品双边贸易数据为例，对总贸易核算法的原理进行具体说明。以贸易总值衡量，中日电气和光学设备的双边贸易规模增长异常迅速，从1995年的126.5亿美元扩大到2011年的1233.2亿美元，增幅为874.5%。如表2列(1)显示，1995年以贸易总值度量的中日电气和光学设备双边贸易极不平衡，中国向日本出口了36.7亿美元，而日本向中国的出口为89.8亿美元，后者为前者的1倍多。如果将总出口拆分为最终品出口和中间品出口两类(表2的列(2a)和列(2b>)，可以看到中国出口的大部分为最终品，2011年占比为71.8%;而日本的出口则以中间品为主，2011年占比为72.6%。

　　四、不同经济体/部门垂直专业化结构的动态剖析

　　垂直专业化(VS)即一国总出口中的国外价值，是一个被广泛应用于经济学文献，以衡量跨国生产分工的综合性统计指标(如哈默斯、①波尔?安特拉斯(PolAntrds)②)。然而，正如在本文第二部分总贸易流量分解图中所指出的，VS中包括了不同的组成部分，每一部分有着不同的经济含义，代表着不同的跨国生产分工类型。例如，最终产品出口的国外增加值(FVA_FIN)比例很高，可能意味着，出口国主要利用进口零部件从事最终产品组装的生产活动，只是参与全球价值链中低端的跨国生产分工。一国中间出口品的国外增加值(FVA_INT)比例上升，特别是当越来越多的这些中间贸易品被出口到第三国并用于最终产品生产.

　　五、前向联系的增加值出口和后向联系的增加值出口

　　在对全球生产分工量化研究的文献综述中，安特拉斯把约翰逊和诺格尔提出的VAX比值，称为“一个重要的并有吸引力的衡量全球生产中垂直专业化分工的反向测算指标”，为“这一领域的最新成就(stateoftheart)”。①然而本文认为，VAX比值的概念至少需要在两个重要方面加以改进。首先，根据目前文献中对VAX比值的定义，VAX包括了本部门增加值通过隐含于本国其他部门出口而间接出口的部分。例如，中国农业增加值的出口包含了大量隐含在纺织服装出口中的农业(棉花)增加值，远高于中国棉花出口总值。因此，VAX比值在部门、双边或双边部门层面使用时，均存在明显的不足。在这些细分层面上，增加值出口不一定总是小于出口总值。VAX比值不可能被定义于0和1之间。

　　其次，即使是重新定义后的VAX比值，仍然不能刻画全球生产链上跨国分工的一些重要特征。假设美国和中国出口的电子产品中增加值占比都是50%，但对于中国而言，VAX比值为50%的原因在于，中国出口品的一半价值是国外增加值;而美国所出口的电子产品中没有使用任何外国中间品，但其一半的出口增加值被用于其他国家的出口生产，又随美国从这些国家的进口返回美国并在美国被消费。在这种情况下，美国出口的VAX比值也只有50%。中国和美国在全球价值链中处于完全不同的位置，但是两国的VAX比值却不能揭示这一重要的区别。

　　六、测度国内和国际生产分工的显性比较优势新指标

　　当讨论基于产业部门前向联系，测算一国部门出口中的增加值时，很自然地会涉及对传统的一国部门显性比较优势(RevealedComparativeAdvantage，简称RCA指数)概念的修订。一国部门的传统RCA指数是指，该国这一部门出口总值在该国总出口中的比例，相对于全球该部门出口总值在全球总出口中比例的比较值(RCA_Gr〇SS)。当RCA指数大于1，表示该国这一部门的出口具有显性比较优势;当RCA指数小于1，表示该国这一部门的出口具有显性的比较劣势。七、结论与启示当前研究全球价值链的文献中广泛使用里昂惕夫经典方法，这一方法很难对占全球贸易三分之二的中间贸易品进行完全分解。本文突破了应用里昂惕夫经典方法的局限，提出新的总贸易核算法则，对官方统计的贸易数据中增加值和重复计算部分进行了系统的定义和度量，并考察其结构和来源。新的总贸易核算法提供了一个简单而清晰的框架，将总出口完全分解为不同的增加值和重复计算组成部分—包括增加值出口、返回国内的增加值、国外增加值，以及由中间品贸易引起的纯重复计算。通过这一分解框架，新的总贸易核算法在官方贸易统计(以总值计算)和国民经济核算(以增加值计算)之间建立了对应关系，并通过这一桥梁，使贸易的增加值核算法与现行国民经济核算体系在标准上取得一致，从而为经济学家和政策制定者提供了一个从官方贸易统计数据背后，解析全球价值链信息的有力工具。

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